證券代碼：002657 證券簡稱：中科金財編號：2021-045

北京中科金財科技股份有限公司第五屆董事會第二十二次會議決議公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

一、董事會會議召開情況

北京中科金財科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第五屆董事會第二十二次會議于2021年11月19日在公司天樞會議室以通訊方式召開。會議通知于2021年11月14日以電話、郵件方式通知各位董事。會議由董事長朱燁東先生主持，本次會議應到董事9名，出席董事9名，公司部分監事、高級管理人員列席。本次會議召開符合《公司法》、《公司章程》等法律法規的規定。

二、董事會會議審議情況

1.會議以9票贊成，0票反對，0票棄權，審議通過了《關于變更會計師事務所的議案》。

會議同意聘請中興財光華會計師事務所（特殊普通合伙）擔任公司2021年度審計機構。

本議案需提請公司股東大會審議。

2.會議以9票贊成，0票反對，0票棄權，審議通過了《關于提請召開2021年第三次臨時股東大會的議案》。

會議同意于2021年12月6日召開2021年第三次臨時股東大會，并于該股東大會上審議本次董事會需提請股東大會審議的議案。

三、備查文件

1.公司第五屆董事會第二十二次會議決議。

2.獨立董事關于變更會計師事務所的事前認可意見。

3.獨立董事關于第五屆董事會第二十二次會議相關事項的獨立意見。

特此公告。

北京中科金財科技股份有限公司董事會

2021年11月20日

證券代碼：002657 證券簡稱：中科金財 編號：2021-046

北京中科金財科技股份有限公司

關于變更會計師事務所的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1、本次擬聘請的會計師事務所：中興財光華會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“中興財光華”）；原聘請的會計師事務所：立信會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“立信”）。

2、變更會計師事務所的原因：經綜合考慮公司的經營發展和對審計服務的需求等情況，公司擬聘請中興財光華擔任公司2021年度審計機構。公司已就該事項與前后任會計師事務所進行了充分溝通，各方均已明確知悉本事項并確認無異議。

3、本次變更事項尚需提交公司股東大會審議。

北京中科金財科技股份有限公司（以下簡稱“中科金財”或“公司”）于2021年11月19日召開了第五屆董事會第二十二次會議，會議審議通過了《關于變更會計師事務所的議案》，同意將公司2021年度審計機構變更為中興財光華，該事項尚需提交公司股東大會審議。現將相關事宜公告如下：

一、擬變更會計師事務所的基本情況

（一）機構信息

1.基本信息

（1）名稱：中興財光華會計師事務所（特殊普通合伙）；

（2）成立日期：1999年1月，2013年11月轉制為特殊普通合伙；

（3）組織形式：特殊普通合伙；

（4）注冊地址：北京市西城區阜成門外大街2號萬通金融中心A座24層；

（5）首席合伙人：姚庚春；

（6）截至2020年末，中興財光華擁有合伙人143名、注冊會計師976名，簽署過證券服務業務審計報告的注冊會計師人數533名；

（7）2020年度業務收入12.5億元，其中審計業務收入11.27億元，證券業務收入3.87億元；

（8）2020年上市公司審計客戶家數69家，涉及的主要行業包括制造業、房地產業、租賃和商務服務業、建筑業、信息傳輸、軟件和信息技術服務業等，審計收費1.02億元，本公司同行業上市公司審計客戶家數3家。

2.投資者保護能力

在投資者保護能力方面，中興財光華執行總分所一體化管理，以購買職業保險為主，2020年購買職業責任保險累計賠償限額為11,500.00萬元，職業保險累計賠償限額和職業風險基金之和17,640.49萬元。職業保險能夠覆蓋因審計失敗導致的民事賠償責任，職業風險基金計提或職業保險購買符合相關規定。近三年不存在因在執業行為相關民事訴訟中承擔民事責任的情況。

3.誠信記錄

中興財光華近三年因執業行為受到刑事處罰0次、行政處罰1次、監督管理措施24次、自律監管措施0次和紀律處分1次。45名從業人員近三年因執業行為受到刑事處罰0次、行政處罰2人次、監督管理措施56人次和自律監管措施0次。

（二）項目信息

1.基本信息

（1）項目合伙人：張學福，中國注冊會計師。2006年開始從事上市公司審計、2006年成為注冊會計師、2014年開始在中興財光華執業、2021年12月開始為本公司提供審計服務。曾主持多家上市公司、擬上市公司、新三板公司、大中型國企的財務報表審計及專項審計，具有多年證券業務從業經驗。

（2）項目質量控制復核人：王飛，中國注冊會計師。1988年開始從事審計工作、1994年成為注冊會計師，2013年開始在中興財光華執業，2021年12月開始為本公司提供審計服務。作為多家上市公司、擬上市公司、新三板公司、大中型國企的財務報表審計及專項審計質量控制復核人員，具有多年證券業務從業經驗。

（3）簽字注冊會計師：

張學福，中國注冊會計師。2006年開始從事上市公司審計、2006年成為注冊會計師、2014年開始在中興財光華執業，2021年12月開始為本公司提供審計服務。曾主持多家上市公司、擬上市公司、新三板公司、大中型國企的財務報表審計及專項審計，具有多年證券業務從業經驗。

李鈺，中國注冊會計師。2009年開始從事上市公司審計、2014年成為注冊會計師、2020年開始在中興財光華執業，2021年12月開始為本公司提供審計服務。曾主持或參與上市公司、擬上市公司、新三板公司、大中型國企的財務報表審計及專項審計，具有多年證券業務從業經驗。

2.誠信記錄

相關紀律處分，詳見下表：

■

3.獨立性

擬聘任的中興財光華會計師及項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核人等不存在可能影響《中國注冊會計師職業道德守則》關于獨立性要求的情形。

4.審計收費

主要基于專業服務所承擔的責任和需投入專業技術的程度，綜合考慮參與工作員工的經驗和級別相應的收費率以及投入的工作時間等因素定價。公司2021年度審計費用預計為105萬元，定價原則未發生變化，公司董事會提請股東大會授權管理層按市場情況與審計機構協商確定2021年度審計費用。

二、擬變更會計師事務所的情況說明

（一）前任會計師事務所情況及上年度審計意見

立信已為公司提供了13年審計服務，期間對公司財務報告均出具了標準無保留意見的審計報告。公司不存在已委托立信開展部分審計工作后解聘的情況。

（二）擬變更會計師事務所原因

經綜合考慮公司的經營發展和對審計服務的需求等情況，公司擬聘請中興財光華擔任公司2021年度審計機構。

（三）上市公司與前后任會計師事務所的溝通情況

公司已就該事項與前后任會計師事務所進行了充分的溝通，各方均已明確知悉本事項并確認無異議。前后任會計師事務所將按照《中國注冊會計師審計準則第1153號-前任注冊會計師和后任會計師的溝通》要求，做好溝通及配合工作。

三、擬變更會計師事務所履行的程序

1.審計委員會履職情況

公司董事會審計委員會對中興財光華的專業勝任能力、投資者保護能力、誠信狀況及獨立性等方面進行了充分的了解和審查，認為中興財光華具備為公司提供審計服務的專業能力、經驗和資質，具備獨立性和投資者保護能力，同意向董事會提議聘請中興財光華為公司2021年度審計機構。

2.公司獨立董事的事前認可意見和獨立意見

事前認可意見：

經核查，中興財光華會計師事務所（特殊普通合伙）具有證券相關業務執業資格，具備足夠的專業勝任能力、投資者保護能力、誠信狀況及獨立性，有利于保障和提高公司審計工作的質量，有利于保護公司及全體股東尤其是中小股東的利益。我們同意聘任中興財光華會計師事務所（特殊普通合伙）為公司的審計機構，并將該議案提交公司董事會審議。

獨立意見：

經核查，公司變更2021年度審計服務機構沒有違反法律、法規和證券監管部門的相關規定，不會影響公司財務報表的審計質量。中興財光華會計師事務所（特殊普通合伙）具有證券相關業務執業資格，具備足夠的專業勝任能力、投資者保護能力、誠信狀況及獨立性，有利于保障和提高公司審計工作的質量，有利于保護公司及全體股東尤其是中小股東的利益，審議程序充分、恰當，符合相關法律法規的有關規定。因此我們同意公司聘任中興財光華會計師事務所（特殊普通合伙）擔任公司2021年度審計機構并同意將該議案提交股東大會審議。

3.董事會對議案審議和表決情況

公司第五屆董事會第二十二次會議以同意9票、反對0票、棄權0票的表決結果審議通過了《關于變更會計師事務所的議案》，同意聘任中興財光華為公司2021年度審計機構。

4.生效日期

本次變更會計師事務所事項尚需提交公司股東大會審議，自公司股東大會審議通過之日起生效。

四、備查文件

1.公司第五屆董事會第二十二次會議決議。

2.公司董事會審計委員會會議決議。

3.公司獨立董事關于變更會計師事務所的事前認可意見。

4.公司獨立董事關于第五屆董事會第二十二次會議相關事項的獨立意見。

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